元大金控 元大金控 元大金控

經紀業務從過去以台股交易為主，發展成目前的全通路商品導向，包含台股交易、融資融券交易、複委託海外商品、財富管理、不限用途款項借貸、自然人雙向借券、定期定額買股與國內外期貨與選擇權等多元化理財業務。

元大證券除了深耕台股經紀業務外，領先開辦並推動不限用途款項借貸、自然人雙向借券、定期定額買股等創新業務。元大證券持續拓展理財業務，擴大金融服務之廣度與深度，保持領先同業的地位。面對數位化時代，元大證券積極發展數位投資平台，包括投資先生、萬事通、借貸通、借券通、創富通等行動裝置App，配合各項理財業務推廣，提升業務績效，發揮實體與虛擬通路營運之最大價值。 

元大證券係擁有遍布全台灣最多營業據點的證券商，已實現通路全方位轉型，通路之業代擁有全面的業務牌照，豐富的產品專業知識，輔以實力堅強的研究團隊，人性化之數位金融服務平台，提供投資人即時、涵蓋全球的投資網絡資訊。

元大證券投資銀行業務係以客戶需求為導向，協助提供長期發展策略思考及財務顧問諮詢，業務策略（包括IPO、SPO、FA）係採質量並重方式進行，並以 Sector Banker 角色，提供客戶全方位金融服務，積極尋找各類財務顧問業務機會，如：上市(櫃)、合併、分割、收購及釋股等，以協助客戶得到更多資本市場之奧援。投資銀行業務部並提供一條龍的全方位服務，不僅服務客製化更走向多元化，結合金控集團資源，提供客戶其他業務機會，增進客戶黏著度。並於近年強化 OSU 平台，積極從事跨境承銷及國際籌資業務。有鑑於目前全球投資策略對於企業社會責任的關注，元大證券投資銀行業務在案件承作標的公司的選擇上也將環境生態、社會責任及公司治理的影響列入重要的考量，並將持續尋找各產業間具ESG概念之優良標的，協助其進行籌募資業務，以期與全球同步，強化國際競爭力。

因應國際資本市場的變化，元大證券在其他亞洲市場更是加緊腳步積極布局，除香港、韓國外，陸續於越南、印尼、泰國、柬埔寨等設立據點，並參與國際性企業之 IPO 國際配售、財顧諮詢及國際籌資案，期許能強化投資銀行業務產品的廣度與深度。元大證券投資銀行團隊具備國際級投資銀行經驗，長期接觸外資、中資及台資的國際機構投資人，並保持密切往來關係，相較於同業，更能有效率協助客戶評估、引薦並篩選合適投資人。近年來元大證券所承作財務顧問案件超過半數係跨境交易，提供國內企業與外國企業台灣境內交易及境外交易服務，承作經驗已延伸到中國、亞洲、北美及歐洲。

元大證券投資銀行業務歷年市佔率及排名均名列前茅，擁有各類型案件承辦經驗與能力，團隊之專業度及效率性廣受客戶信賴與高度肯定，品牌知名度高。並由於元大證券在投行業務上的創新多元，已多次榮獲國際專業財經機構如 Euromoney、FinanceAsia 、The Assets、Asiamoney及Asian Banking & Finance magazine 等評選為「台灣最佳投資銀行」及獲評選為「台灣最佳權益證券發行機構」。

元大證券無論 IPO、SPO 或 FA 案件，皆秉持落實風險控管慎選案件之原則，深化整合集團內各項資源與競爭優勢。透過整合平台，藉由不同區域的投資通路合作，將各項案件作效益最大化。深耕海外市場，擴大發揮綜效，為客戶提供全方位資本及策略規劃。

元大證券長久以來秉持著為投資大眾創造財富的經營理念，積極耕耘衍生性金融商品市場，在股權衍生性商品、結構型商品、可轉換公司債資產交換以及利率衍生性商品等市場不斷創新，位居市場領導地位。

元大深耕權證市場多年，舉凡發行檔數、交易與存量市占率、投資人偏好等皆為市場第一。歷年來榮獲臺灣證券交易所與櫃檯買賣中心多項競賽獎項，包括權證受託買賣成交值第一名、權證發行總檔數第一名、績優發行人獎等。

而在商品創新上，元大更是扮演了重要的推手，包括發行台灣首檔權證；首家赴新加坡發行權證之券商；首家發行『牛熊證』及『展延型牛熊證』之券商；獨家將權證連結標的經營觸角延伸至商品市場(黃金現貨)之券商等，屢屢領先同業提供更多元的商品，讓投資人可以進行更多樣化的操作策略。

元大的專業於2010年獲得 The Asset 雜誌評選為 「台灣最佳權證發行券商」 ，且於2013年、2014年以及2016年到2018年連續三年，榮獲 The Asset 雜誌評選為「台灣最佳股權衍生性金融商品發行商」，代表元大團隊邁向「國際肯定、在地服務」的目標，又跨出了一大步。

2019年元大證券再度在衍生性金融商品市場拓展上，寫下新的篇章，成為首批指數投資證券ETN的發行商，推出連結臺灣指數公司發布的「特別股混合高股息20報酬指數」的ETN，甫掛牌即引起市場廣大迴響，再次證明元大證券是投資人心目中的最佳品牌。

元大證券於債券承銷金額及案件數始終維持市場領導者之地位，資產證券化主協辦承銷案件數亦領先其他同業，更是債券市場主要債券附條件交易商。同時更創下許多市場第一的輝煌記錄：

• 國內公司債及金融債之承銷量均為市場領先者
• 可轉換公司債資產交換業務信用與選擇權之交易量市佔率均為市場排名第一
• 首家獲得央行核准發行人民幣結構型商品之證券商
• 國內首檔寶島債之主辦財務顧問證券商
• 外幣固定收益商品(附條件、保本型結構型商品..等.)之主要發行證券商

元大證券債券業務亦獲得多間專業國際財經媒體之肯定，連續多年榮獲金融亞洲 (FinanceAsia)、財資 (The Asset) 及亞元 (Asiamoney) 等媒體大獎，獎項內容包含台灣最佳債券商、台灣最佳公司債發行主辦機構、台灣最佳債券交易員等，在在顯示元大證券債券部於固定收益商品領域的全面性與領導地位。

元大證券在外資法人業務深耕多年，擁有經驗豐富以及陣容強大的優秀團隊，提供完整的產品線與一站式服務，是台灣目前唯一讓外資法人可以簡便參與台灣市場的券商。在市場與客戶日新月異的需求下，外資法人業務結合公司豐沛的資源，加強差異化的服務，滿足各類型的交易型態，是元大證券擁有最多外資法人客戶的原因。

元大擁有全台最大的投顧研究和法人業務團隊，長期研究大中小型股票，研究覆蓋約150家台灣上市公司，還有元大客戶專屬的規劃團隊，提供優質的台股路演、客戶參訪、電話會議及調研服務，使外資客戶更直接掌握公司動態與市場變化，創造出良好的交易績效。

在電子交易業務方面，元大是台灣唯一與16家全球性電子交易平台合作的本土券商，提供客戶輕鬆免開發的下單管道。另外，在速度或客製化需求高的客群，元大外資法人也建置了高速交易入口及colo服務，最佳的colo位置與最頂尖的架構設備，讓具有豐富高頻經驗團隊與客戶在台灣繳出漂亮的成績單。

元大在借券 (SBL) 產品與服務上，更輔以自然人端之資源，串接供給與需求，推升借券市場之流動性，滿足外資法人於方向性、多空、避險、與套利交易等需求，為台灣最大借券(SBL)之券商，遙遙領先同業。

元大證券以最多PD執照方便客戶參與投信基金，最多Deals讓客戶能用不同的方式投入資本市場，專業的交易員結合期貨和借券的價差交易執行，加上配對與鉅額交易，提供全球客戶零時差的交易平台。另外，保銀業務的加入，讓外資法人面對同一團隊即能輕鬆地獲得完整的服務。

元大的專業亦贏得機構法人的肯定，亞元雜誌 (Asiamoney) 機構法人票選中，元大不僅連續十年以上穩坐「台灣最佳證券經紀商」寶座，更連續多年獲頒台灣 「最佳銷售服務券商」「台灣最佳研究團隊」等獎項。 元大將秉持專業與熱忱，整合集團龐大的資源，持續成為外資法人來台灣投資之最佳夥伴。

元大證券國際金融業務提供境內或境外投資人在全球投資領域上全方位專業諮詢與商品交易服務。舉凡受託買賣海內外股票、ETF、特別股、REITs、債券、境外結構型商品、海外IPO等，並結合可在OSU平台交易的境外金融商品(含未核備基金)以及帳戶款券保管與款項借貸等服務，滿足與符合境內或境外客戶不同的投資需求。

國際金融業務透過海外交易推廣、海外商品資訊服務與私人理財等專業的服務團隊達成商品投資多樣化與服務客群多元化的經營目標。境內外法人與自然人客戶等都是我們服務的對象，服務的客群含括銀行、壽險、投資信託與政府基金等機構法人，並做為銀行信託、專業證券商、證券分支公司的上手券商。

在交易平台上我們更提供24小時海外交易與即時報價服務，範圍涵蓋全球19國27個交易所，在「多幣別交割」部分則提供投資人台幣、原幣及非原幣交割，協助投資人靈活運用受託買賣外國有價證券帳戶，以人民幣交易A股，新台幣、港幣、美金、歐元、日圓交易美國、香港、日本、韓國、新加坡、英國、德國等多國市場，方便客戶做最好的資金規劃與投資安排。提供投資人運用電腦應用程式、智慧型行動下單及人工電話下單等多元下單方式，簡單、迅速、便利的完成交易海外有價證券的委託。

此外在海外投資資訊服務上，元大結合台灣、香港、中國兩岸三地專業投研團隊以及海外合作的投資機構與ETF發行商，不定時舉辦海外參訪、法人路演、客戶投資說明會與專題講座等活動，並透過元大萬事通app推播與元大視頻等電子化服務，協助投資人即時掌握全球投資脈動、熱門產業與個股資訊，以利客戶做最理想的投資規劃與判斷。

元大證券抱持著在地生活，全球投資的經營理念，並以感恩客戶的心與至誠的態度，不斷精進海外投資專業水平與服務質量以回饋廣大的海外投資客戶，讓客戶滿意與投資順利是我們最大的榮耀與使命。

元大身為台灣期貨、選擇權商品造市龍頭，亦為全台指數股票型基金(ETFs)最大流動量提供者，致力於提供市場合理報價與買賣流動性，除市占率長年領先同業外，更是年年獲利，績效表現居業界翹楚。

目前業務涵蓋各類期貨、選擇權及ETF之造市，與各式期貨、選擇權、現貨間之策略性交易；而標的範圍除國內商品外，更發揮各項技術優勢，將成功經驗複製至海外指數、貴金屬、原物料、匯率、利率等商品標的，交易時區涵蓋其他交易時段重疊的亞洲市場，如日本、香港、新加坡等，夜間時段亦從事美國市場的交易，發展藍圖以成為全方位的國際級造市商為目標。

在國內外期貨、股票之自營交易方面，主要經營理念與特色在於結合財務、資訊跨領域的專業人才，透過大量歷史資料的分析與回測，開發出穩定獲利的交易策略。實際進行交易時，亦採用自行開發的自動交易平台，具備速度快、效率高、彈性大等優點。據此發展高度自動化的交易程式，大幅減少人為判斷，以追求穩定績效及獲利的極大化。

在交易技術方面，主要特色在於透過大量資料的分析與回測，開發出穩定獲利的交易策略，並透過自行開發具備速度快、效率高、彈性大的自動交易系統執行下單，大幅減少人為判斷與操作的風險，追求穩定績效及極大化獲利。

近年來，金融科技、大數據、人工智慧等技術蓬勃發展，元大亦結合財務、資訊跨領域的專業人才，陸續嘗試採用新興技術運用在交易領域，讓交易策略、交易流程及損益管理品質更為優化。憑藉著對交易的熱情，持續不斷研究開發，相信未來在新科技與交易決策結合運用上，一定能成為國內在此領域的領先者。

海外業務的發展重點是以香港跨接台、滬、港市場成為大中華平台的核心，北至東北亞的韓國，向南延伸到越南、印尼、泰國及柬埔寨等東南亞國協資本市場，利用各地不同的市場特性及資金優勢，建構一個泛亞洲的交易平台、財富管理平台、融資平台及作業平台。提供客戶國際化的專業金融服務與產品，給各種客戶更多樣的籌資選擇、更多元的投資產品線，與更寬廣的金融視野。

元大證券致力打造24小時不打烊的數位化金融圈，具體落實主管機關數位金融3.0政策，相繼推出創新的行動服務平台，首推結合人工智慧及大數據運算技術的智能選股下單「投資先生APP」，以及在家三步驟五分鐘就可自行線上開戶，且可辦理各式臨櫃業務的一站式E櫃台「萬事通APP」。

元大電子交易市占率長年高居市場龍頭，遙遙領先同業，足以顯示元大電子下單深受投資人青睞，卓越表現囊括海內外多項殊榮，連年奪得經濟部工業局數位內容產品獎「年度最佳產品獎」、數位時代創新商務獎「最佳產品」、國家品牌玉山獎「最佳產品獎」、金彝獎「傑出金融創新獎」、財訊金融獎「最佳fintech創新應用證券獎」、The Asset Digital Awards「最佳券商手機應用程式」等多項大獎；也獲得天下雜誌「數位生活大調查」同業第一、及「數位服務標竿企業金融投資類」券商第一等榮耀。

元大一直以專業形象與提供股東最完善的服務自許，由於代理業務規模龐大，案例經驗豐富，加上經紀市占率最高，委託書成效佳，股權規劃經驗豐富，目前代理之客戶數已為證券同業中最大。

為加強服務股東及客戶，每年定期及不定期免費舉辦股務講座服務，邀請專業人士提供客戶法令修改訊息及實務作業經驗，並編製完善之講義內容，深獲客戶群好評，另分別提供日報、週報、月報，就法規及股務相關時事即時以e-mail傳送予客戶，以協助客戶隨時掌握新聞脈動，強化與客戶間之緊密關係。

近年來國內證券市場日趨多元化，主管機關為活絡資本市場，陸續推動了新的商品及制度，股務代理部亦走在新種業務的尖端，透過與主管機關間溝通無礙，率先協助完成台灣首檔海外企業第一家『第一上市』公司掛牌，並承辦多項業界第一之創新業務，成為同業之典範，元大秉持一貫積極的態度，堅持提供最專業的服務，戮力尋求與客戶及股東共創三贏的局面。

券商投入財富管理業務雖然較銀行晚，以投資的角度而言，元大一直以來，皆從事與投資配置相關的事；投資即是元大證券的DNA。元大證券從事財富管理業務，深具雄厚的潛力與潛在的實力。能勝過同業與其他產業的原因有三：

• 實力堅強的研究團隊：在地化研究精準掌握全球經濟情勢。
• 以客為尊、創新服務：替客戶量身打造專屬的理財規劃，為每位客戶提供強而有力的售後服務。
• 洞燭先機、掌握趨勢：快速反應全球經濟情勢變化、精準預測金融市場走勢、有效掌握市場獲利機會，創造優於同業之業績表現。

此外，元大證券財富管理業務結合各部門資源，為客戶提供專業的投資規劃與完善的售後服務。為滿足客戶一次購足的需求，在商品來源上，不僅以獨到的見解與準確的研判，為客戶精心挑選金融商品，更以能提高客戶資產價值為首要目標。