元大金控 元大金控 元大金控

依據本公司「元大金融控股股份有限公司董事會暨功能性委員會績效評估辦法(下稱績效評估辦法)」之規定，本公司董事會及功能性委員會每年應依評估程序及評估指標執行董事會及功能性委員會績效評估。113年度董事會暨功能性委員會績效評估結果，於113年12月25日第九屆第十一次提名委員會及113年12月25日第九屆第三十四次董事會討論通過。

本公司考量公司狀況與需要訂定董事會績效評估之衡量項目，並至少應含括下列六大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、提升董事會決策品質
 三、董事會組成與結構
 四、董事之選任及持續進修
 五、內部控制
 六、對永續發展(ESG)之參與
董事成員(自我或同儕)績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向：
 一、公司目標與任務之掌握
 二、董事職責認知
 三、對公司營運之參與程度
 四、內部關係經營與溝通
 五、董事之專業及持續進修
 六、內部控制
審計委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、審計委員會職責認知
 三、提升審計委員會決策品質
 四、審計委員會委員組成及成員選任
 五、內部控制
薪資報酬委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、薪資報酬委員會職責認知
 三、提升薪資報酬委員會決策品質
 四、薪資報酬委員會組成及成員選任
 五、內部控制
永續發展委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、永續發展委員會職責認知
 三、提升永續發展委員會決策品質
 四、永續發展委員會組成及成員選任
 五、內部控制
提名委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列六大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、提名委員會職責認知
 三、提名審查及決策
 四、提升提名委員會決策品質
 五、提名委員會組成及成員選任
 六、內部控制
風險管理委員會績效評估之衡量項目應至少含括下列五大面向：
 一、對公司營運之參與程度
 二、風險管理委員會職責認知
 三、提升風險管理委員會決策品質
 四、風險管理委員會組成及成員選任
 五、內部控制

本公司自行辦理之績效評估作業採用內部問卷方式進行，由績效評估之執行單位收集董事會及功能性委員會活動相關資訊，分發填寫附表一「董事會績效考核自評問卷」、附表二「董事成員(自我或同儕)考核自評問卷」、附表三「審計委員會績效考核自評問卷」、附表四「薪資報酬委員會績效考核自評問卷」、附表五「永續發展委員會績效考核自評問卷」、附表六「提名委員會績效自評問卷」及附表七「風險管理委員會績效自評問卷」等相關自評問卷，統一回收後，針對評估指標之評分標準，記錄評估結果報告，並提報提名委員會及董事會討論。

本公司董事會績效評估結果將提供於提名委員會，作為遴選或提名董事候選人時之參考依據；並將個別董事績效評估結果提供薪資報酬委員會作為訂定其個別薪資報酬之參考依據。

為提升董事會之運作成效，依績效評估辦法規定，至少每三年1次委由外部專業獨立機構或外部專家學者進行。安排執行董事會績效評估的外部評估機構或外部專家學者團隊，應符合具備「專業性及獨立性」、「主要為承辦有關董事會相關教育訓練課程」、「提升企業公司治理等服務的相關機構或管理顧問公司」，並聘任至少3位董事會或公司治理領域之專家或學者，評估公司董事會績效評估執行情況，完成外部評估分析報告並提出評估結果與改善計畫向董事會進行報告。

本公司於113年7月委託「社團法人中華公司治理協會」就112年8月1日至113年7月31日期間進行董事會績效評估，該協會委派評估專家三位組成董事會績效評估訪評小組，透過參閱本公司提供之各項書面資料、公司董事會成員填覆之線上問卷結果與公開資訊，並訪談相關成員，完成本次外部董事會績效評估。董事會成員線上問卷部分，特別針對董事會運作效能分為五大構面：董事會之組成與分工、董事會之指導與監督、董事會之授權與風管、董事會之溝通與協作及董事會之自律與精進，共30個子題，對所有董事會成員送出不記名問卷，請教個別董事對不同構面之不同子題的認同度。
該機構及執行專家與本公司無業務往來具備獨立性，並於113年10月29日提出評估報告。本公司於113年12月25日第九屆第三十四次董事會報告評估結果，並依據評估結果，以為本公司後續規劃、建置及強化董事會職能之參考。
中華公司治理協會對本公司之評估摘要及建議與本公司改善行動如下：

評估摘要:

「  貴公司董事會於111年改選，新屆董事維持9席，獨立董事占4席，其中1席為女性。董事會成員專業背景多元，並具豐富實務經驗，符合公司營運發展及策略目標之需求。貴公司董事會轄下設置5個功能性委員會，委員積極參與。貴公司每年定期檢討各功能性委員會之職掌及組成，展現與時俱進與配合營運發展之決心。
貴公司重視接班梯隊人才培育，提名委員會定期督導高階經理人培訓發展與繼任計畫。貴公司重要高階主管約95%係由內部職務輪調及晉升而擔任，且培養接班人已納入各級主管績效考核之重要指標。
貴公司於新任總稽核任命前，安排與獨立董事面談；獨立董事每年以口頭諮詢或書面方式參與總稽核、風控長及公司治理主管之年度績效考核，充分落實審計委員會督導財務報導與內控制度之職能。
貴公司為落實公司治理並提升董事會效能，今年第三度委託本協會進行外部評估。本次評估中，所有董事會成員均回覆線上問卷，就五大構面整體而言，認同度達6.97分（滿分7分），顯示貴公司重視公司治理，展現自我精進，不斷提升董事會效能之企圖心。  」

建議：

1. 貴公司本屆董事會中已選任1席女性董事，建議依貴公司於113年4月通過修訂之董事會多元化目標，於下屆（114年）董事會改選時，除依公司營運發展需求外，宜增加女性董事席次達三分之一，以提升整體董事會之性別多元性。
2. 貴公司已設有永續發展委員會，並由董事長擔任召集人，下設誠信經營辦公室及企業永續辦公室。建議貴公司可依金融監督管理委員會發布之上市櫃公司永續發展行動方案（2023年）之倡議，考慮設置永續長，協助統籌永續策略之推動與跨部門合作之協調，並監督永續專案執行成效。

1. 本公司於113年4月24日第九屆第二十六次董事會業已將不同性別董事席次占比達三分之一納入多元化政策目標，規劃2025年董事改選時，本公司將增加女性董事，以達董事席次三分之一為目標。
2. 本公司於113年12月25日第九屆第三十四次董事會通過將企業永續辦公室之負責人定名為永續長，冀由永續長帶領企業永續辦公室持續統籌永續策略之推動與跨部門合作之協調，並監督永續專案執行成效。

本公司董事成員之選舉採提名制，由提名委員會依該屆董事應選之名額及所需具備之條件，延攬及推薦適合之候選人，經董事會議決通過後併同股東推薦人選，於股東會選舉之。

董事成員之繼任規劃，除應符合法令規定條件外，將依據公司發展方向與中長期策略目標，考量董事會成員所需之專業知識、技能、經驗及性別等多元化背景暨獨立性之標準，尋覓適合之人選。繼任人選除考量多元化之專業知識技能(如金融、法律、會計、產業、財務、行銷、科技或風險管理)及產業經驗外，整體應具備之能力包括營運判斷能力、會計及財務分析能力、經營管理能力(包括對子公司之經營管理)、危機處理能力、產業知識、國際市場觀、領導能力、決策能力及風險管理知識與能力。

另為兼顧金融控股公司董事會專業董事之配置規劃及公司營運策略發展，董事會成員除上開各項能力外，並應能具備與公司經營主軸、中長期穩健成長發展策略之能力及持續提升公司治理，俾充分發揮董事會決策與督導功能。

本公司現行重要經營團隊及功能長均列席董事會及相關會議，除熟悉董事會及相關會議之運作外，對於公司策略之擬定及發展、內部控制與法令遵循監督與執行、風險管理之控制與因應，均可透過經驗交流與切磋互動，逐步提升專業知能與決斷能力；並配合各項董事進修課程之學習機制與管道，持續提升繼任董事之專業知能與素養。此外，本公司透過派任專業人士及高階經理人至各子公司擔任董事職務，參與子公司之發展規劃、內部控制、法令遵循與風險控制等之監督與管理，完善其擔任金控未來董事之能力。本公司現任總經理、功能長及相關主管多於子公司歷練過董事、監察人職務，實已熟稔董事會運作、決策及各公司之內控、風控、法令遵循及公司策略規劃等事項，此種透過實務參與結合個人專業淬鍊，均可提升決策視野及督導能力，實為金控董事會繼任規劃之絕佳人才庫。本公司對董事及派任至各子公司董事，每年均進行績效考核；各公司內部對高階管理人員亦有績效目標之考核，均可作為爾後選任董事接班人選之參考。

整體而言，本公司董事接班規劃除延攬外界適當之專業人士外，亦透過公司內部及各子公司董事、高階主管歷練之培養，儲備未來繼任之人選，俾能兼顧「專業」與「傳承」，為公司永續經營奠定良好基礎。

本公司111年6月10日全面改選董事會，依據公司發展方向與中長期策略目標，選任本公司翁健總經理及元大人壽楊曉文獨立董事為新任董事，其專業資歷符合本公司多元化政策及目標，為適當之繼任人選。

111年度本金控延攬多位專業人士擔任子公司董事、獨立董事，包括陳品呈先生(前凱基期貨副董事長)擔任子公司元大證券、元大期貨之董事，以及劉啟群先生(臺灣大學金融研究中心主任)、潘進丁先生(前全家便利商店股份有限公司董事長)、吳崇權先生(前金管會保險局副局長)、陳安斌先生(前交通大學金融科技創新研究中心主任)、孫雅麗女士(國家資通安全研究院董事)及郭炳伸先生(前第一金控董事)擔任子公司元大證券、元大銀行、元大人壽、元大期貨等公司之獨立董事，並聘任胡睿涵女士(前非凡電視台新聞部總監)擔任元大投顧董事長。透過外部專業人士加入金控各子公司董事會，不僅提升決策視野，更深化督導能力、強化公司治理，也顯著提升董事會效能。

現任金控申鼎籛董事長、翁健總經理、元大銀行張財育董事長、元大證券陳修偉董事長、元大期貨林添富董事長、元大證金龔紹興董事長、元大創投陳麒漳董事長，皆曾任本金控集團高階管理職務，均為本公司落實「專業」與「傳承」之董事繼任計畫的具體展現。

元大金控為妥善管理投資事業，訂有「投資事業董事、監察人遴選、服務及考核規則」，係為增進元大與各投資事業委任董事、監察人之配合，以藉由董事、監察人參與投資事業之經營管理，維護元大投資權益。

元大於指派投資事業之董事、監察人時，應根據「董事、監察人遴選資格檢核表」及「利害關係人系統查詢結果」，以確認其資格條件及兼職情況符合相關法令規定，並通知受派任公司、受派人員任職之公司及當事人知悉，以利必要時申報主管機關或其他應配合辦理事宜。